吴庆：加快创建一流投资银行和投资机构

中国证监会主席吴清12月6日在中国证券业协会第八次会员会议上表示，“十五五”是抓住机遇、全面深化资本市场改革、加快创建一流银行和投资机构的战略机遇期。证券业要强化服务实体经济和新生产力发展、更好服务投资者、帮助居民优化资产配置的使命，并提出五个方面的具体要求。吴庆表示，近年来，证券行业的市场结构、业务结构、创新发展、风险管理能力等都发生了很大变化，呈现出良好的发展态势。 107家公司总资产达14.5万亿元，净资产达3.3万亿元，在短短四年多的时间里，增幅分别超过 60% 和 40%。经纪客户数突破2.4亿户，增长26%。工业组织优先考虑功能。四年来，支持约1200家科技创新企业上市，为各类企业提供境内股票、债券融资服务超过51万亿元，承销科技债、绿色债券等产品超过2.5万亿元。吴庆强调，“十五五”规划建议对建设现代产业体系、加快先进科学技术自主化、提高资本市场体系综合性和适应性作出了一系列重要战略协议。证券业直接融资重要“服务商”、资本市场重要“守护者”、社会财富专业“托管人”要强化服务实体经济和新生产力发展的使命，强化支持更好服务投资者和居民资产优化配置的使命，强化加快金融强国建设的使命，强化推动高水平制度开放的使命。吴庆提出，“十五五”是抓住这一势头，全面深化资本市场改革，加快创建一流银行和投资机构的战略机遇期。他还对行业发展提出五点希望：一是行业能力要迈上新台阶。要突出对发展优质新生产力的贡献。对技术创新与产业创新融合趋势进行综合研判，获取企业需求变化信息金融服务及时响应，支持科创委。积极参与创业板等重大改革，不断提高产品和服务的准确性和适应性。要充分利用顶尖经济学家和行业组织的分析研究经验，有效讲好中国股市的故事，营造积极的舆论环境。二是专业服务能力进一步提升。确实，我们必须承担起“守护者”的责任。强化内部投行管控“三道防线”，加快IPO准入管理向“全程护航”转变，引导上市公司规范运作、提升价值，不断筑牢市场发展基础。要重点加强订阅、赞助和定价能力一二级市场协调稳定发展。财富管理服务能力有待提升。我们将进一步加强与投资者的联系，加快构建以投资者利益为中心的评价体系，推动经纪业务、投资顾问业务、综合财富管理业务转型发展。三是差异化特色发展取得新进展。各证券公司需要根据自身所拥有的资源，最大限度地发挥比较优势，加快从价格竞争向价值竞争转变。竞争。监管政策方面，证监会将重点加强暗中监管、“扶正扬善、抑恶扬善”。适当“放宽”优质金融机构，进一步优化风险管理指标，适当开放资本空间和杠杆限制年龄，提高资金利用效率。探索对中小证券公司和境外附属证券公司实施保密评价、业务准入等差异化监管，促进特色发展。少数问题证券公司依法受到严格监管，违法者受到严厉处罚。四是强化合规管理和风险防范管理取得新成效。必须牢牢抓住提高治理效能的关键。切实落实严格的公司治理和资本管理要求，健全控制利益相关方交易等利益冲突防范机制，坚决避免股东违规干预经营管理，坚决排除不合格股东。是有必要的加强重点领域风险防范。融资融券、融券、门店等需要特别关注的业务，如一级衍生品、私募资管等需要特别关注的业务，以及总部或子公司等需要特别关注的机构，以及信用、流动性、合规等关键风险，必须“保持警惕”，防患于未然。像加密资产这样的新业态，需要仔细研判，必须慎重对待。如果您无法清楚理解或控制业务，请勿开展业务。此外，您不得从事任何违反法律、法规的行为。第五，工业文化创造要新的视角。行业组织要大力弘扬和践行中国特色金融文化，坚持长远主义，将文化建设融入业务发展战略、规章制度和日常经营之中，与最佳实践进行比较，并根据行业特点塑造行业文化。
（编辑：蔡青）